Methods and systems for transaction compliance monitoring

G - Physics – 06 – Q

Patent

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G06Q 10/00 (2006.01) H04L 9/32 (2006.01)

Patent

CA 2560277

An automated transaction integrity monitoring system (100) operative to monitor electronic transactions of an enterprise and detect exceptions indicating noncompliance with enterprise policies. An extractor (140) obtains data from heterogeneous data sources such as enterprise databases. A staging database (155) caches data from the data sources. A mapper (150) maps enterprise data into an enterprise ontology used to express enterprise policies. A knowledge base (165) stores computer-executable policy statements, extractor data, and mapper data. A monitoring database (175) stores data mapped in the enterprise ontology. A collaborative reasoning engine (CORE) (160) executes policy statements against the monitoring database and determines exceptions. An exceptions database (185) stores exceptions from CORE. A case management system (190) provides for analysis and tracking of exceptions.

La présente invention a trait à un système automatisé de contrôle de l'intégrité de transactions (100) servant au contrôle de transactions électroniques d'une entreprise et à la détection d'exceptions indiquant un manque de conformité aux politiques de l'entreprise. Un module d'extraction (140) obtient des données à partir de sources de données hétérogènes telles que des bases de données d'entreprise. Une base de données de stadification (155) dissimule des données provenant des sources de données. Un dispositif de mappage (150) assure le mappage de données d'entreprise dans une ontologie d'entreprises servant à l'expression de politiques d'entreprise. Une base de connaissances (165) assure le stockage de déclarations de politiques exécutables par ordinateur, des données de module d'extraction, et des données de dispositif de mappage. Une base de données de contrôle (175) assure le stockage de données mappées dans l'ontologie d'entreprises. Un moteur de raisonnement collaboratif (160) exécute les déclarations de politiques par rapport à la base de données et détermine des exceptions. Une base de données d'exceptions (185) assure le stockage d'exceptions en provenance du moteur de raisonnement collaboratif. Un système de gestion de cas d'espèces (190) assure l'analyse et le suivi d'exceptions.

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