Compliance program assessment tool

Details Compliance program assessment tool Compliance program assessment tool

G - Physics

06

Q

G06Q 10/00 (2012.01)

Patent

CA 2637050

This invention provides a compliance assessment system and tool for efficiently assessing compliance programs and managing compliance program assessments across an organization. Compliance activities are measured against a group of Compliance Program Element Requirements (CPR's) that are used to assess LOB compliance programs. The CPR's define the minimum standards for the LOB s documentation and execution of its compliance program. Assessment results are documented and a compliance program assessment data sheet is developed. A rating is also provided for the status of the documentation supporting the compliance program and the effectiveness of the execution of the compliance program. From these inputs the tool of the invention automatically calculates a score representative of the adequacy and effectiveness of the compliance program. The tool also assigns a color code based at least in part on the score. Reports may be generated that can be used to determine compliance trends.

L'invention concerne un système et un outil d'évaluation de conformité permettant d'évaluer de façon efficace des programmes de conformité et de gérer des évaluations de programmes de conformité dans une organisation. Des activités de conformité sont mesurées par rapport à un groupe d'Exigences d'Elément de Programme de Conformité (CPR) qui sont utilisées pour évaluer des programmes de conformité LOB. Les CPR définissent les normes minimales pour la documentation LOB et l'exécution de son programme de conformité. Les résultats de l'évaluation sont documentés et une feuille de données d'évaluation de programmes de conformité est développée. Un classement est également fourni pour l'état de la documentation supportant le programme de conformité et l'efficacité de l'exécution du programme de conformité. À partir de ces entrées, l'outil de l'invention calcule automatiquement un score représentatif de la capacité et de l'efficacité du programme de conformité. L'outil attribue également un code couleur sur la base du score, au moins en partie. Des rapports peuvent être générés et peuvent être utilisés pour déterminer des tendances de conformité.

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Profile ID: LFCA-PAI-O-1740095