Method and system for auditing internal controls

Details Method and system for auditing internal controls Method and system for auditing internal controls

G - Physics

06

Q

G06Q 10/00 (2012.01)

Patent

CA 2711935

The present invention provides a method and system for assessing internal controls including processing information and generating assessment information Financial control items may be grouped and analyzed based on user input and risk The risk is associated with an audit area and/or a transaction class Based on user input and related financial risk, testing the information, documenting and presenting the results are based In user input for the assessment and related effectiveness

La présente invention porte sur un procédé et un système mis en uvre par ordinateur pour évaluer des contrôles internes. Le procédé consiste à : présenter des éléments de contrôle interne ; à traiter un ensemble d'entrée associé à au moins certains des éléments de contrôle interne ; et (c) à générer un ensemble d'informations d'évaluation sur la base de l'ensemble d'entrée traité. Le procédé peut en outre inclure une ou plusieurs opérations parmi les suivantes : (d) avant la présentation, automatiquement regrouper et présenter un sous-ensemble de la pluralité d'éléments de contrôle financier interne, sur la base d'une entrée utilisateur apparentée à une évaluation de risque ; (e) avant la présentation, présenter automatiquement un risque précédemment identifié associé à l'une ou aux deux d'une zone d'audit et d'une classe de transaction associée à un sous-ensemble de la pluralité d'éléments de contrôle financier interne ; (g) recevoir une entrée de test d'utilisateur désignant un élément de contrôle financier interne pour tester et présenter un ensemble de procédures de test associé à l'élément de contrôle financier interne désigné ; (h) documenter les évaluations avec l'ensemble des procédures de test ; et (i) recevoir, à partir d'un utilisateur, une pluralité d'entrées représentant une évaluation par l'utilisateur de l'efficacité des éléments de contrôle financier interne et présenter un résumé des évaluations d'efficacité.

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